从商业情报网络入手,背后涉及华尔街大型投资机构,美国内幕交易惊天弊案逐层剥开
【财新网】(特派华盛顿记者 李增新)在本周对数家对冲基金展开质询和搜查后,美国政府打击内幕交易的行动骤然升级。11月24日,联邦调查局(FBI)逮捕首名疑犯,一名商业情报公司雇员落网。
自《华尔街日报》网络版在上周五(11月19日)晚爆出美国执法部门将依据已开展三年的调查结果采取行动后,为涉案公司和人员作出准备,FBI在本周一对三家对冲基金展开搜查、收缴大量交易文件和内部资料。此后两天,又查搜第四家对冲基金,并对更大规模的SAC Capital Advisors, Janus Capital Group和Wellington Management等发出传票。华尔街一时风声鹤唳。
正如李周明,目前接受调查的对冲基金,有一部分与去年拉贾拉特南案有关。在11月22日查抄的三家对冲基金中,波士顿Loch Capital Management的兄弟创始人与该案已认罪犯人Steven Fortuna交往甚密。当前的密集行动很大程度上是拉贾拉特南案的继续。
目前涉及的投资机构,也可能并非FBI的终极目标。周一查抄的三家公司,管理资产均不超过50亿美元,但Diamondback Capital Management和Level Global Investors都由美国著名对冲基金SAC Capital Advisors的前任雇员创立。SAC Capital掌管资产超过160亿美元,其总裁Steven Cohen身价105亿美元,位居福布斯杂志全球最富排行榜第87位。
最后,从内幕信息的用户来看,有消息称在两起医疗行业收购案中——2007年AstraZeneca收购MedImmune,2009年Abbott Laboratories收购Advanced Medical Optics,被收购公司股价都在消息公布前上涨超过五成,高盛公司正是并购案的财务顾问。据称,瑞银集团、保德信集团(Prudential Financial)、德意志银行旗下的基金管理公司,也因类似情形收到传票。