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主题: 【中国证监会】《金融时报》：证监会动真格儿的了 -- 5天5名上市公司老总落马

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【中国证监会】《金融时报》：证监会动真格儿的了 -- 5天5名上市公司老总落马

手心手背

头衔: 海归上校

加入时间: 2004/12/04
文章: 439
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标题: 【中国证监会】《金融时报》：证监会动真格儿的了 -- 5天5名上市公司老总落马 (1570 reads) 时间: 2005-1-27 周四, 13:48

作者：手心手背 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

2005.01.26

仅上周六就有4人被曝光。专家认为，今年上市公司问题高管被曝光力度将加大。

中国上市公司治理结构存在很多问题。问题高管突然增加，主要有两个原因：一是在伊利股份出事后，证监会加大了监管力度，使得一些隐藏者浮出水面；二是上市公司年报即将出台，在制作年报时必然会发现一些问题。

2005年新年伊始，4家上市公司的5名问题高管就遭集中曝光。仅仅前天一天，3家上市公司公告曝光了4名问题高管，分别来自浙江东方、东北高速(资讯行情论坛)和山东巨力。加上1月12日东方创业(资讯行情论坛)公告免去公司副总经理的职务，短短5天就有5名上市公司高管落马。此前一周，证监会4天内连发5张“黄牌”，吃牌公司包括利嘉股份(资讯行情论坛)、国光瓷业(资讯行情论坛)、丰乐种业、方大和ST数码。种种迹象表明，一场“围剿”上市公司问题高管的战役已经悄然打响。

对于这场突然打响的战役，中国社会科学院金融研究所研究员易宪容说：“这只是一个序幕，2005年将会有越来越多的上市公司问题高管落马。中国上市公司的问题很大，造假的很多，只不过一直没有披露。不用担心股指会受影响，监管层应加大力度，否则好的上市公司会淹没在造假者中，很难脱颖而出。”

造成国资流失浙江东方(资讯行情论坛)前董事长、总经理被“双规”可 1月15日，浙江东方公告称，公司前任董事长刘宁生、前任副董事长吴建华，因严重违反国家财经纪律、可能造成国有资产流失，已被浙江省纪委实行双规”。目前，浙江省有关部门已将案件移送至司法机关作进一步深入调查处理。可在刘宁生、吴建华主事浙江东方之时，浙江东方产生的问题之多，令人瞠目结舌，包括：内部职工持股、工会持股、不规范股权转让、隐瞒利润、账外运作资金等。

公告显示，2002年10月28日至2003年3月30日，浙江省审计厅对浙江东方2001年1月至2002年6月的财务收支进行了就地审计，并于2003年11月29日出具了审计决定书》。

《审计决定书》认为，浙江东方以公司员工家属名义持有的挂名股(共计16874592股，为浙江东方第一大流通股东)为国有资产，应全额上缴浙江省国资委。这些股份是1993年度、1994年度、1995年度，浙江东方分三次从税后利润中提取一定比例资金用于内部职工增股形成的，其中，1993年度、1994年度的增股已经分配。浙江东方表示，公司将1995年增股未分配部分，连同辞职、辞退人员收回的股份和1993年、1994年职工奖励股结余股份，挂在公司员工家属名下是为了用于对后续进入公司的业务骨干的激励。

《审计决定书》还认为，固定基金形成的股份及收益，也应上缴省国资委。截至2004年底，浙江东方第二大股东浙江天业投资有限公司(由浙江东方工会持股)持有公司法人股1548.29万股。而天业投资对浙江东方的原始投资额来自公司成立以前的职工福利基金和固定基金。

对于浙江东方工会向公司低买高卖交通银行杭州分行股权形成565.87万元收益，以及浙江东方以员工名义投资浙江中汇获得的251万元现金问题，《审计决定书》认定：浙江东方必须向工会和员工全额收回上述款项。但是浙江东方却表示，以上两笔资金共计816.87万元已以福利费等形式发放给员工，收回难度较大。可涉嫌违规贷款东方创业副总被“双规”。

昨日，记者经过多方查证，终于得知刚刚被免去东方国际创业股份有限公司(以下简称“东方创业”)副总经理职务的陶洪，已经被有关部门“双规”。

1月12日，东方创业公告称，该公司于1月11日召开董事会，免去了陶洪公司副总经理的职务。但对于陶洪的免职原因，公告只字未提。而和陶洪同一天被“双规”的还有东方国际香港公司(以下简称“东方国际香港”)总经理毛惠中。当日，她刚刚参加完一个朋友的婚礼，一回到家，旋即被有关部门带走。

东方创业和东方国际香港都是东方国际集团有限公司(以下简称“东方国际集团”)的子公司。东方国际集团成立于1994年11月18日，是中国最大的进出口商之一，现由上海市国资委归口管理。依照2003年营业收入，东方国际集团名列上海集团百强第10位，全国最大500家企业集团第57位。去年1至11月，东方国际集团外贸进出口额高达44亿美元，同比增长8%左右，继续稳坐我国纺织服装进出口冠军宝座。

对于陶洪被“双规”的原因，东方创业总经理办公室主任在接受记者采访时表示，只知道陶洪被“双规”，但具体因为何事却不得而知。知情人士透露，陶洪之所以落马，与东方国际集团前董事长王祖康、副总裁王龙坤(兼任东方创业董事长)有着千丝万缕的联系。

1999年，由东方国际集团提供担保，其子公司东方国际香港向光大集团贷款2000万美元。时至今日，这笔贷款连本带利已接近2400万美元，约合2亿元人民币。目前，光大集团已在香港起诉东方国际集团，要求归还贷款及利息。

据香港特别行政区高等法院(以下简称“香港高院”)庭审资料显示：1999年3月27日上午9：22，一笔2000万美元的资金从光大集团账户转入东方香港账户；上午9：23，一笔1750万美元的资金由东方香港账户转入香港新立基(国际)集团有限公司(以下简称“新立基”)董事长刘泳希的账户。

这笔钱为何会到刘希泳的账户内，目前尚无定论。有一种说法是，1999年1月，刘希泳找到王龙坤，告诉他新立基资金紧缺，需要一笔2000万美元的贷款。并且，刘希泳告诉王龙坤：光大集团董事长朱小华已表示愿意为其提供这笔贷款，但不能直接贷给新立基。刘希望王龙坤从中斡旋，以东方国际香港的名义向光大集团申请这笔贷款，然后转给新立基。刘保证说，将来还款的义务由新立基承担。作为回报，东方国际香港留下其中的250万美元。于是，王祖康、王龙坤专程从上海飞到香港，与刘希泳签订了贷款协议。根据这份协议，东方国际香港向光大集团贷款2000万美元，由东方国际为其提供担保。随后，钱就到了刘泳希的账户。

但是，1999年7月朱小华被中纪委“双规”，打乱了整盘棋。2000年1月，刘希泳也被北京市公安局以涉嫌诈骗罪立案侦查并依法逮捕，现案件仍在审理中。可朱小华被“双规”后，光大集团即开始向东方国际香港追讨2000万美元欠款，并向香港高院起诉，同时起诉作为担保方的东方国际集团负连带责任。此时，刘希泳的公司已濒临破产，根本不能偿还如此巨额债务。2002年，香港高院曾受理过此案。目前，东方国际香港已经偿还光大集团250万美元。光大集团坚决要求借款人东方国际香港偿还欠款余额1750万美元，否则由担保人东方国际集团承担还款义务。2003年4月，王祖康退休。上海市审计局在对离任干部进行审计时，发现了东方国际集团上述2000万美元的贷款问题。

知情人士透露，陶洪之所以会被“双规”，很大程度上正是因为该笔贷款问题。在东方创业内部，陶洪被认为是王龙坤的人，而王龙坤则是王祖康的老部下。而毛惠中被“双规”，也不会仅仅是一个巧合。

3亿元巨资失踪东北高速董事长被拘

1月15日，东北高速公告称，公司3亿元巨资存在中国银行不翼而飞，董事长张晓光因涉嫌挪用公款，目前已被刑事拘留。

东北高速在公告中披露，截至2004年11月30日，公司收到中国银行哈尔滨分行河松街支行询证函回执，确认公司在河松支行的两个账户中共有存款余额29337.62万元。但2005年1月4日，公司领导和财务部经理、出纳员去河松支行对账，河松支行出具了公司截至2004年12月31日的电脑打印的银行对账单。结果显示，公司两个账户中一个账户余额是4.32万元，另一个账户余额是2.99万元，其余存款去向不明。同时公司得到子公司黑龙江东高投资开发有限公司报告，称其存于该行的530万元资金也去向不明，公司在知晓此事件后，立即向各位董事、监事、高管人员报告此事，同时到吉林省公安厅、黑龙江省公安厅报案。

2005年1月10日，公司再次接到东高投资的报告，知其存在大庆市农业银行的履约保证金2427.98万元去向不明。东北高速表示，案件发生后，公司成立了两个应急小组，一是资产清查小组，立即展开对公司及各子公司、参股公司资金情况的全面清查，二是事件处理小组，负责向有关部门报告和报案，配合相关部门处理此事。

中行河松街支行行长近日失踪，有消息称其已逃往海外。据悉，中国银行总行已经派出一个由数十人组成的工作组进驻中行黑龙江分行，对有关情况进行彻查。哈尔滨市公安局经侦支队几乎出动了全部人员，暂停了手中一切其他案件的侦查工作，进驻中行河松支行全力以赴侦查此案。与此同时，吉林省证监局已经成立了专项稽查组，进驻东北高速对资金流向和使用情况进行专项调查，目前工作组正在调查中，具体结果1个月左右的时间就会出来。

有知情人士分析，此次资金失踪与东北高速进行期货炒作有关。据公告，东北高速2002年7月向东高油脂提供流动资金4亿元，资金来源为银行信用贷款。其后，有共计3.18亿元的资金通过东高油脂进行了期货交易，共获利8000多万元。特别值得注意的是，在期货交易过程中，既有以公司名义开立的6个法人账户，也有16个以其他法人甚至个人名义开立的账户。此番资金失踪，可能有一部分流入期市，最终血本无归。

记者获悉，东北高速已经决定对中国银行黑龙江分行河松街支行进行民事诉讼，相关工作正在推进中。涉嫌欺诈发行股票山东巨力前董事长遭起诉。

同样在1月15日，山东巨力公告称，1月13日其收到潍坊市奎文区人民法院送达的《开庭传票》。该《起诉书》称，山东巨力虚增1999年利润1614万元，骗取配股资格，于2001年在深交所配售1149万股，每股发行价13.9元，募集资金15971万元，其行为涉嫌欺诈发行股票，山东巨力原董事长、原财务处副处长被提起公诉。本案将于1月26日在奎文区法院开庭审理。

对于“原董事长、原财务处副处长”究竟是谁，公告没有披露。据悉，被公诉的原董事长可能是王清华，他于1998年至2003年出任山东巨力董事长。王清华有个外甥叫谭志强，曾任山东巨力证券办公室主任。1998年到1999年间，山东巨力向职工承诺高额回报，集资数千万元投资二级市场，最后导致巨亏。

2003年，由于偿还职工集资款的巨大资金压力，山东巨力被迫引进北京盛邦投资公司作为其大股东。但北京盛邦在入主之后，发现了上述违规行为，遂向媒体及监管部门提供了相关证据。北京盛邦的做法遭到了山东巨力总厂及潍坊市政府的抵制，巨力总厂欲将北京盛邦驱逐出山东巨力，随即引发了双方的股权之争。2004年1月12日，证监会济南稽查局通知山东巨力，因其涉嫌违反证券法规，证监会决定对其立案调查。不查不知道，一查就查出了山东巨力骗取募集资金的行为。可在公告高管被公诉的同时，山东巨力还发布预亏公告，预计2004年将出现亏损。山东巨力已连续两年亏损，即将被ST。

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